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上海汇付支付违规被罚3172万元

发布日期：2023-12-07 09:53:39 浏览次数：

详见

序号	当事人名称	行政处罚决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚决定机关名称	作出行政处罚决定日期	备注
1	上海汇付支付有限公司	银罚决字〔2023〕87号	1.违反机构管理规定; 2.违反商户管理规定; 3.违反清算管理规定; 4.违反账户管理规定; 5.未按规定履行客户身份识别义务; 6.未按规定保存客户身份资料和交易记录; 7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告; 8.与身份不明的客户进行交易; 9.违反金融营销宣传管理规定。	警告，没收违法所得91.502553万元，罚款3172.367323万元	中国人民银行	2023年11月29日
2	钟某波（时任上海汇付支付有限公司聚合支付业务负责人）	银罚决字〔2023〕88号	对上海汇付支付有限公司以下违法行为负有责任：违反机构管理规定。	警告，罚款10万元	中国人民银行	2023年11月29日
3	穆某洁（时任上海汇付支付有限公司总裁）	银罚决字〔2023〕89号	对上海汇付支付有限公司以下违法行为负有责任： 1.未按规定履行客户身份识别义务; 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录; 3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告; 4.与身份不明的客户进行交易。	罚款11.5万元	中国人民银行	2023年11月29日